某某公司双创期权

行权日期

          日(须为工作日)

 

最后通知日期:               日(须为工作日;根据通知机构建议设置;如:行权日期提前一周);由(某某机构)通知

本期权自                   日(须为工作日;根据推荐机构建议设置;如:行权日期与推荐日期不宜过长)开始由(某某机构)推荐

期权余额及成交记录(披露在:(某某网址)(适用于尽可能公开))(请咨询:(某某机构)(适用于尽可能保密))

(如指定了非工作日,则顺延到下一个工作日开始起一周之内的任一日期)

行权标志

 

(行权日期时,陈述双创期权融资方最低达成经营目标)(该陈述为期权现实性基础,承诺尽可能调到更现实)(因承诺不当导致交易无法执行,进入灰黑名单等)

(如:按TA管理会计,从20171月年到20177月底,某某业务收入200万、库存50万、费用180万。2016TA管理会计体系由(某某机构)审核。)(选择其他会计体系,须指明。也须列出审计机构)

行权收益

 

(陈述合格投资人所获收益)(该陈述为期权吸引力基础,吸引力尽可能调到更合理)(因吸引力不当导致交易拥挤,启动融资动机调查)

(比如:公司不分级股份0.1%(不分级,即“同股同权”制;如分级,须披露分级体系情况:如分级、权利、对价规则、持有分布等)(须披露期权所处环境)(比如:期权池:公司10%不分级股份,期权份额:100份(建议根据推荐机构建议设置,避免过度集中、过度分散、投机交易增多、交易成本增加)),自估价值20万元(人民币)(尽量避开自估价值,避免“有价无市”))

(行权收益也可以是债权、其他期权或其他收益权)

      收益保障

 

(作为行权收益的补充说明,支持其合理性)(增强核心竞争优势、增加收入来源、挖掘内部变现潜力、减少经营风险、提供合理补偿承诺等现实证据)(因证据失实导致收益保障受损,进入灰黑名单等)

(比如:

目前运营的某某业务,按TA管理会计,月收入有30万、库存10万、费用40万;随着规模效应,月收入增速为10%以上,库存、费用增速5%以内;TA管理会计体系由(某某机构)审核(选择其他会计体系,须指明。也须列出审计机构)

无形资产中包括2项授权给某某的专利、某某授予的3年独家经营权(无形资产部分须有可量化的收入、机会成本等)

对于持股超过6个月还未到下一轮融资要退出的,溢价5%回购;由(某某机构)自行权之日起每月审核,确保回购可行;回购采取双方直接交易形式(尽量避免溢价回购设置,可以提前下一轮融资,保证经营稳定))

(收益保障尽量定量;定性说明时仅列举关键部分)

期权价格

 

(陈述合格投资人所付代价)(可以对合格投资人作出额外要求)(吸引更多满足额外要求的合格投资人)

(比如:15万元(人民币)(建议根据推荐机构建议设置,避免过度集中、过度分散、投机交易增多、交易成本增加))

(对于拥挤交易,将首先抛掉不满足额外要求的合格投资人)(可以作为竞争性保护)

期权回购

 

(陈述期权购买日到行权日之间的期权回购安排)(不作安排,视为严格执行,双方保证如约执行)(任何一方不保证,视为破坏交易秩序)

(比如:

1、  放弃股份认购,按15.02万元(人民币)回购(回购价格建议高于存款利率)

2、  行权份额减少,视为放弃认购

3、  行权份额要求增加,多出部分折现后优先进入下一轮融资)

(期权回购后或放弃认购的合格投资人将不能即刻参与当前交易秩序)(交易前请充分决策)

 

————————交易——标的——陈述——部分————————

 


 

 

行权委托

 

(指定行权委托机构名称)(如指定,则由该机构集中行权)(如无,则在交易达成时指定行权方式)

交易监理

 

(指定交易监理机构名称)(如指定,则作为交易异议内部协商机构)(建议设置)

交割机构

 

(指定行权到完成交易的交割机构)(如指定,则由该机构执行交割事宜)(如无,则认为交易双方自行完成交割)

异议仲裁

 

(指定异议外部仲裁机构名称)(如指定,则由该机构仲裁)(建议设置)

诉讼受理

(须设置)(指定诉讼受理法院)

 

————————交易——运行——沟通——机构——设置————————

 

本期权标的规范参见:

http://www.pctcn.net/cbs/future/att/temp.htm

(保留此声明,方便沟通)

 

————————双创——期权——融资——文书——部分——完毕————————